5月28日，据浙江证监局官网股票配资门户网登录，光大证券(601788)丽水灯塔街证券营业部及营业部负责人雷海军被浙江证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。
具体来看，经查，光大证券丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了相关规定。
浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。雷海军作为营业部负责人，对上述行为负有直接责任。
值得一提的是，一月前，光大证券另一营业部刚因违规支付等问题被出具警示函。
据4月23日公告，广西证监局发布关于对光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定。公告显示，该营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。
广西证监局表示，上述情形不符合相关规定，决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，光大证券股份有限公司的主营业务是证券及期货经纪、证券投资咨询、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、为期货公司提供中间介绍业务等。
据公司官网，光大证券股份有限公司成立于1996年，总部位于上海，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，也是中国光大集团股份公司的核心金融服务平台之一。光大证券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分别在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市，是一家A+H股上市券商。
2024年，光大证券裁撤了15家营业部，营业部数量从242家降至227家。与此同步，经纪业务人员规模也有所缩减，较2023年减少241人，降至4957人。
光大证券2024年年报数据显示，2024年实现营业收入95.98亿元，同比下降4.3%；归母净利润为30.58亿元，同比下降28.4%。主营业务方面，光大证券业绩表现分化明显，经纪、自营业务均实现增长，投行、资管业务均出现下滑。
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